-1 Київ
Комісія з цінних паперів та бірж (Securities and Exchange Commission) США повідомила про штраф у розмірі $125 млн за порушення вимог щодо збереження комунікацій працівників у період із січня 2018 року до листопада 2020 року. Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами (The Commodity Futures Trading Commission) оштрафувала банк на $75 млн за аналогічні провини, датовані 2015 роком.
Співробітники банку обговорювали бізнес компанії на власних пристроях, уникаючи нагляду, використовуючи "текстові повідомлення, WhatsApp та особисті облікові записи електронної пошти", заявили в Комісії з цінних паперів та бірж. У підсумку банк не зберіг даних про комунікацію приблизно 100 осіб та тисячі повідомлень, що стосуються інвестиційної стратегії, зустрічей із клієнтами та оцінки щоденних подій.
“Збереження комунікацій є найважливішим процесом для програм контролю та правозастосування SEC. Якщо компанії не виконують цієї вимоги – вони прямо підривають нашу здатність захищати інвесторів та берегти цілісність ринків", – заявив директор відділу із правозастосування SEC Гурбір Гревал.
JP Morgan визнав, що порушив федеральні закони про цінні папери та торгівлю товарами. Установа також погодилася найняти консультанта для огляду своєї політики та процедур зберігання електронних повідомлень та усунення порушень.
Комісія з цінних паперів та бірж розпочала додаткове розслідування практики зберігання записів у фінансових компаніях.
