-2 Киев
Комиссия по ценным бумагам и биржам (Securities and Exchange Commission) США сообщила о штрафе в $125 млн за нарушение требований по сохранению коммуникаций работников в период с января 2018 года по ноябрь 2020 года. Комиссия по торговле товарными фьючерсами (The Commodity Futures Trading Commission) оштрафовала банк на $75 млн за аналогичные проступки, датированные 2015 годом.
Сотрудники банка обсуждали бизнес компании на собственных устройствах, избегая надзора, используя "текстовые сообщения, WhatsApp и личные учетные записи электронной почты", заявили в Комиссии по ценным бумагам и биржам. В результате банк не сохранил данные о коммуникации около 100 человек и тысячи сообщений, касающихся инвестиционной стратегии, встреч с клиентами и оценки ежедневных событий.
"Сохранение коммуникаций является важнейшим процессом для программ контроля и правоприменения SEC. Если компании не выполняют это требование, они прямо подрывают нашу способность защищать инвесторов и беречь целостность рынков", – заявил директор отдела по правоприменению SEC Гурбир Гревал.
JP Morgan признал, что нарушил федеральные законы о ценных бумагах и торговле товарами. Банк также согласился нанять консультанта для обзора своей политики и процедур хранения электронных сообщений и устранения нарушений.
Комиссия по ценным бумагам и биржам начала дополнительное расследование практики хранения записей в финансовых компаниях.
